С выходом новых поправок к Закону об инсайде в августе 2018 года, ЦБ РФ получил дополнительные полномочия по проверке компаний на наличие нарушений в сфере инсайдерской информации и манипулирования рынком.
К указанным полномочиям относятся:
• Право на осмотр территории и помещения;
• Право на осмотр документов компании (теперь сотрудники Банка смогут не только запрашивать информацию, но и копировать оригиналы документов компьютерной информации).
Данные проверки сотрудники могут проводить, если возникли основания полагать, что у компаний есть необходимая информация.
Однако существует отдельное положение о физических лицах, в соответствии с которым Банк России может осуществлять вышеуказанные проверки только после согласия этих лиц.
При осмотре сотрудник банка обязан предоставить необходимые документы, в число которых входит:
• Служебное удостоверение;
• Решение о проведении проверки;
• Задание на проведение осмотра, подписанное представителем Банка России или его заместителем.
Срок проводимой проверки не должен превышать 18 месяцев. Возможно продление до 22 месяцев в случае, если возникнет необходимость в получении информации от иностранных регуляторов, центральных банков или международных банков.
По итогам осмотра должен быть составлен протокол с указанием сведений обо всех документах, электронных носителях, к которым был получен доступ при проведении проверок. В случае нарушения проведения процедуры во время проверки или несогласии с фактами, которые были установлены в результате данной проверки, проверяемый может подать письменные возражения в суд с иском к Банку.
При этом лица, распространившие ложную или инсайдерскую информацию освобождаются от ответственности, если они не знали и не должны были знать, что распространенные сведения являются таковыми.
В случае возникновения проблем, связанных с проведением осмотра, Холдинг Бест Логистик проконсультирует Вас по всем возникшим вопросам и поможет Вам защитить Ваши права и интересы.
Удачи и Успешных продаж!
Источники:
Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Федеральный закон от 03.08.2018 N 310-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"
